反洗钱专员(总部客服中心)


2019-08-27 17:34:55   点击:
【岗位职责】:
1、审核确认客户真实身份、有效识别客户身份,指导业务部门开展客户身份尽职调查;
2、开展客户身份持续识别,及时督导业务部门更新身份证件过期客户的身份资料信息,督促其完善在反洗钱监测系统证件过期相关模块中的登记;
3、开展客户身份重新识别,指导业务部门判断客户重新识别的主要情形,并对客户开展有效的重新识别工作;
4、协助和指导业务部门开展受益所有人、控制股东或实际控股人的身份识别工作,审核和检查休眠账户重启、关闭权限账户激活权限时受益所有人、控制股东或实际控股人及客户身份信息的准确性、完整性;
5、按照监管要求,及时审核客户风险等级,完成审核客户风险等级人工调整工作,持续关注触及交易所异常交易客户,通知分支机构合规专员动态调整客户风险等级;
6、加强对高风险客户的管理,持续关注和记录高风险客户的资金及交易情况,实施对高风险客户的加强型风险控制措施;
7、定期检查客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存等相关的反洗钱工作,督导整改工作;
8、指导业务部门对涉及可疑交易客户的资金来源、用途、划转记录、交易目的、性质展开调查,重新识别客户身份,核实客户实际控制人或交易的实际受益人;
9、开展对可疑交易进行筛查、分析、甄别和判断,按照客户身份信息分析可疑交易原因,提高可疑交易分析质量,及时、完整、准确报送可疑交易报告。
10、配合合规审计部开展业务洗钱风险评估,按照公司要求对高风险业务采取有效的风险管理措施;
11、配合合规审计部开展反洗钱自评估,及相关涉及的内外部检查,对发现的问题督促落实整改工作。
12、配合合规审计部开展公司反洗钱相关工作。
 
【任职要求】:
1.有期货从业资格证;
2.法律专业、金融专业优先;
3.形象气质佳;普通话流利,口齿清晰;
4.责任心强,良好的团队协作能力;
5.具有良好的协调和沟通能力,学习能力强,积极进取;                       
6.抗压性强,能够很好的处理突发事件,工作细心;                                   
7.具有商品及股票期权相关知识背景及工作经验者优先;
8.具有CTP系统使用经验者优先。

【工作地点】:
北京市朝阳区朝外大街16号中国人寿大厦11层


简历请投递至:xuhaizhu@chinastock.com.cn   
联系电话:010-68569569  


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