【银河期货辽宁】2020反洗钱宣传


2020-12-30 18:43:20   点击:
反洗钱年度宣传总结
  为全面推进金融机构反洗钱工作,打击涉毒、走私、贪污贿赂、破坏金融管理秩序及恐怖组织等的不法洗钱犯罪活动,保持社会安定,促进金融业务的健康发展,使社会公众广泛了解反洗钱知识,夯实反洗钱工作的社会基础,银河期货辽宁分公司(以下简称“分公司”)根据中国人民银行大连市中心支行《关于开展2020年反洗钱、反恐怖融资与反逃税宣传工作的通知》开展反洗钱宣传活动的工作部署。分公司上下高度重视,由反洗钱工作领导小组带头,分别于2020年7月和2020年10月开展了宣传月活动。此外多次进行了自主反洗钱宣传及反洗钱培训工作。
  • 7月宣传月活动
  分公司于2020年7月组织开展了以“完善身份信息,预防洗钱犯罪”为主题的宣传活动。为保证宣传效果,分公司反洗钱工作领导小组召开会议,号召各业务条线工作人员积极参与反洗钱宣传活动,围绕主题,制定了宣传内容:洗钱的基本概念;洗钱有何危害;《中华人民共和国刑法》关于洗钱罪的五种情况是什么;个人如何预防洗钱活动;为什么不要出租、出借自己的账户;个人应如何配合期货公司进行反洗钱客户身份识别;期货公司为何要求客户补充完善身份信息,客户应如何配合;在业务关系存续期间,如客户先前提交的身份证件或其他身份证明文件已过期,客户和期货公司应分别采取什么措施;什么是受益所有人识别;利用期货交易特性进行洗钱的手法;发现洗钱活动向谁举报等。

  由于上半年疫情原因,分公司选择以线上宣传途径为主,利用短信平台、风控系统、微信公众号、微信客户群、抖音等新媒体平台发送反洗钱知识、警示内容。总计向客户发送提示短信2878条,风控系统提示:“1.有交易的客户将自己的账户出租、出售给他人,可能导致不法分子等利用您的账户,进行期货市场操纵、内幕交易等违法活动。2.由于账户交易信息专属于其所有人,一旦案发,账户所有人将承担相应的法律责任,情况严重时还可能触犯刑法。3.在微信客户群中不定期发送警惕网络洗钱陷阱、增强反洗钱意识、完善身份信息,预防洗钱犯罪等风险提示及相关法律法规;4.利用微信公众号、抖音等新媒体平台发布宣传短片、宣传画报,提高社会公众对洗钱和恐怖融资危害的认识。”

 

利用短信、风控系统发送宣传内容
 
 
 

 

利用微信平台、新媒体发送宣传内容
 
 
此外分公司利用营业网点优势,全天候循环播放反洗钱宣传片;在现场显著位置张贴宣传海报、悬挂条幅;LED显示屏滚动播放警示标语;在营业网点专门设置反洗钱宣传园地,摆放最新版反洗钱宣传手册、宣传折页,设立宣传易拉宝。提高临柜客户对洗钱和恐怖融资危害的认知理解,将反洗钱工作与业务开展有机结合。
 
 


 
 
 
 
 
电视循环播放反洗钱宣传短片

电子宣传折页

LED、易拉宝、宣传栏展示
  本次集中宣传月活动面对自身客户的宣传重点是让客户了解如何配合期货公司进行反洗钱客户身份识别及补充完善身份信息的重要性,宣传过程中不断获得客户反馈,与客户互动答疑,起到了良好的宣传效果。
二、10月宣传月活动
  本次宣传月活动以“预防洗钱活动,维护金融秩序”为主题,主要围绕线下会议,利用举办以生猪期货为主题的“生猪饲料产业链研讨会”和以风险管理为主题的“饲料企业风险管理论坛”契机进行宣传。工作人员为前来参会的投资者发放反洗钱宣传折页及分公司独立设计的反洗钱宣传册,对前来参会的投资者进行反洗钱知识讲解,宣传反洗钱法规,引起投资者对反洗钱的认识和重视。
  在两次会议中,针对社会公众重点宣传洗钱危害、如何预防洗钱活动及相关法律法规,较好地履行金融机构反洗钱宣传义务,努力营造良好的金融投资氛围和环境,真正将反洗钱宣传活动落到实处。
 

 
 
 
 
 
 
 
 
 

生猪饲料产业链研讨会

饲料企业风险管理论坛
 
  另外,公司内部组织大家学习了解反洗钱工作的检查要点,把握了可疑交易的识别和分析,学习了反洗钱相关的法律法规,进一步提高了员工的遵纪守法意识和反洗钱工作的责任感,防止了内部或外部勾结开展洗钱犯罪活动。在网点显著位置摆放反洗钱宣传单及宣传手册,由客服人员发放给前来办理业务的客户;LED屏滚动播放反洗钱宣传标语;设置反洗钱咨询台,由工作人员向客户提供反洗钱业务咨询及一对一宣传教育,另外利用营业网点优势,全天候循环播放反洗钱宣传片。
 


 
宣传片

 
 
 
 
 
 
 
 
 
网点宣传
 
  此次“预防洗钱活动,维护金融秩序”主题宣传活动,内容丰富、效果显著,切实提高了分公司员工及社会公众参与遏制、打击洗钱犯罪的积极性,营造了良好的反洗钱氛围。
三、自主反洗钱宣传
  分公司在开展两次反洗钱宣传月活动的基础上,通过传统媒体及新媒体形式进行了两次自主宣传。
  第一次自主宣传时间为2020年2月份,以“远离内幕交易、非法替他人提现等违法犯罪活动”为主题,以“解读反洗钱法律法规”为宣传内容。参与组织活动人数共计12人,受众人数约2800人,以公众号等新媒体形式和系统内宣传为主,共计制作宣传折页80个、宣传册50个,并设有宣传横幅、海报、LED展示屏等。
  第二次自主宣传时间为2020年6月份,以“非法集资、非法炒汇、跨境赌博、资恐养恐、无证支付”为主题,以“警示违法犯罪活动危害性”为宣传内容。参与组织活动人数共计14人,受众人数约100人,以摆放宣传摊位为主,共计制作宣传折页50个、宣传册30个,并设有宣传横幅、海报、LED展示屏等。
  通过两次活动,有效的宣传了防范非法集资的“四看三思等一夜”法,包括四看:一看融资合法性、二看宣传内容、三看经营模式、四看参与集资主体;三思:一思自己是否真正了解该产品及市场行情、二思产品是否符合市场规律、三思自身经济实力是否具备抗风险能力;等一夜:遇到相关投资集资类宣传,一定要避免头脑发热,先征求家人和朋友的意见,拖延一晚再决定。规避非法集资陷阱的“三要、三不要”、“三看三思”法等。
  本年度共计举行集中反洗钱宣传月两次、自主宣传两次、制作反洗钱相关宣传资料、宣传视频等,通过网络平台、线下活动交流、面对面讲解、风控系统及公司内部途径,面对广大投资者和社会公众,一是提高了分公司从业人员的反洗钱意识,有效推动了分公司反洗钱工作的深入开展;二是促进广大投资者了解反洗钱的基本知识,提高公众对洗钱危害的认识,自觉远离反洗钱,为反洗钱工作扎实顺利的进行实施打下坚实基础。在今后的工作中,分公司将继续按照人行及监管机构相关要求,根据实际业务情况深入开展更多形式丰富的反洗钱宣传活动,加强落实反洗钱宣传交易活动,努力营造良好的金融投资氛围和环境。
 
 

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