【银河期货南京】2020反洗钱宣传


2020-12-30 19:02:42   点击:
银河期货有限公司南京营业部
2020年反洗钱宣传活动总结
 
为进一步贯彻落实反洗钱法律法规,使社会公众知晓和了解反洗钱知识,使更多的人履行反洗钱义务,维护社会稳定。银河期货有限公司南京营业部(以下简称“营业部”)积极落实中国人民银行南京分行营业管理部及银河期货有限公司合规部对反洗钱工作安排,扎实有效的开展反洗钱宣传工作,现将2020年反洗钱宣传活动开展情况汇报如下:
一、组织落实
为进一步贯彻落实反洗钱法律法规,使社会公众知晓和了解反洗钱知识,切实做好2020年反洗钱宣传工作,营业部负责人高度重视每一次的反洗钱宣传,并积极参与宣传工作,指定专人负责落实宣传活动的组织开展。同时,要求营业部全体员工深入贯彻“履行反洗钱义务,维护社会稳定”,明确反洗钱工作中的职责与义务。
  • 宣传形式与内容
营业部充分利用中国投资者网和互联网投教基地及各市场主体官方网站等平台,通过网站、微信、短信、营业场所电子屏等方式发布宣传材料,持续扩大反洗钱宣传工作的“朋友圈”,发挥各类媒体的作用。
(一)、营业场所宣传
1、在营业场所易拉宝宣传展示“履行反洗钱义务,维护社会稳定”,反洗钱,人人有责。

2、在投资者教育专栏张贴反洗钱宣传海报、反洗钱知识26问、《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法(中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号)》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令[2016]第3号)》、《中国人民银行关于加强 反洗钱客户身份识别有关工作的通知(银发〔2017〕235号)》、《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知(银发〔2018〕164号)》,通过宣传使客户更加准确理解和认识了反洗钱法律法规,有效消除了客户在办理业务过程中提供身份证原件及留存身份证复印件的疑惑,使客户对反洗钱工作给予更多的理解和支持。


3、在营业部宣传架上放置“完善身份信息 预防洗钱犯罪”、“警惕洗钱风险”、“反洗钱典型案例”“警惕网络洗钱陷阱 增强反洗钱意识”等宣传材料,深入了解了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性。

4、对内组织员工系统地学习反洗钱相关知识,深入学习反洗钱法律制度和案例分析,加强员工自身的宣传教育,正确履行金融机构反洗钱的职责和保密义务。




对外营业部通过筛选交易量大、权益高、手续费较高及部分潜在
客户,于2020年12月12日组织了一次客户培训,参与人数约30人,培训内容包括合规交易及履行反洗钱义务。通过此次培训宣传,不仅提高了客户对洗钱危害性的认识,同时也大大提升了我司的社会形象。
 

(二)、摆地摊宣传
因疫情影响,两会提议允许摆地摊,营业部积极响应“地摊文化”,准备好反洗钱易拉宝及反洗钱宣传资料,也摆上了地摊,向过往的群众发放宣传资料,进行反洗钱知识和有关法律法规的宣传。

(三)、微信公众号、朋友圈宣传
营业部利用微信公众号和员工微信朋友圈大力宣传,通过案例、卡通漫画及短视频等易于理解的方式进行宣传。一是提高了营业部工作人员对反洗钱工作重要性的认识,使全体员工进一步知晓我们所承担的反洗钱义务、权利和职责。二是增强了社会各界反洗钱的意识,夯实反洗钱社会基础。
  
 

 
营业部将继续认真履行反洗钱义务,全面配合人民银行及其他监管机构做好反洗钱工作报告情况及其他工作。全面提升自身的反洗钱风险防控能力,确保营业部反洗钱风险控制体系正常运转。将毫不放松抓紧抓实抓细疫情防疫各项工作,在确保员工身体健康的同时,扎实推进反洗钱履职,确保每一个人落实好本职的反洗钱工作。
 
 
 
             

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